Fortalezca la resiliencia digital de su institución con soluciones integrales de ciberseguridad, cumplimiento y gobernanza, diseñadas para mitigar amenazas, resolver acciones regulatorias e impulsar un crecimiento sostenible.
Servicios de Evaluación de Riesgos
Revisiones integrales de riesgos alineadas con los requisitos regulatorios para instituciones financieras
Brindamos evaluaciones de riesgo de extremo a extremo, adaptadas a bancos, cooperativas de crédito, agentes de bolsa (broker-dealers) y fintechs. Nuestro enfoque se centra en la resiliencia operativa, la alineación regulatoria y la exposición al riesgo de terceros, ayudándole a anticipar amenazas y mantener el cumplimiento normativo.
Áreas clave:
Servicios de Auditoría y Cumplimiento Normativo Especializado
Evaluaciones independientes para cumplir con requisitos críticos de cumplimiento.
Nuestras evaluaciones de cumplimiento ayudan a las instituciones financieras a adelantarse a los reguladores. Proporcionamos evaluaciones objetivas y hojas de ruta de remediación accionables para cerrar brechas de manera rápida y efectiva.
Áreas clave:
Evaluaciones independientes de seguridad de FedLine y SWIFT CSP
Revisiones de gobernanza de IA y controles de riesgo de modelos
Preparación de controles internos para FDICIA y SOX
Revisión de CUECs en informes de auditoría de terceros
Gobernanza, Riesgo y Cumplimiento (GRC)
Construya un marco de GRC escalable y respaldado por la alta dirección.
Ayudamos a directorios y equipos ejecutivos a establecer programas de GRC alineados con las expectativas de la OCC, la FRB y la FDIC, aportando claridad sobre el apetito de riesgo y mejorando la toma de decisiones.
Áreas clave:
Desarrollo de políticas, estándares y procedimientos
Definición de apetito de riesgo, KPIs/KRIs y tableros de reporte
Remediación de acciones regulatorias y respuesta a requerimientos de supervisión
Gobernanza de riesgo de modelos (OCC, SR 11-7)
Servicios de Auditoría y Gobierno de Inteligencia Artificial (IA)
Nuestros servicios de Auditoría de IA ayudan a instituciones financieras y organizaciones reguladas a evaluar el entorno de gobierno, gestión de riesgos, cumplimiento, y controles relacionado con soluciones de inteligencia artificial. Basados en prácticas líderes de la industria alineadas con el marco Advanced in AI Audit (AAIA) de ISACA, evaluamos los sistemas de IA en aspectos como transparencia, responsabilidad, seguridad, sesgo, riesgo de modelos, cumplimiento regulatorio, y efectividad operativa.
Apoyamos a las organizaciones en el establecimiento de programas de gobierno de IA responsable, el fortalecimiento de controles internos y la mejora de la preparación para auditorías a lo largo del ciclo de vida de la IA, desde la estrategia y desarrollo hasta la implementación y el monitoreo continuo.
Áreas clave:
Servicios de Ciencia de Datos e IA/ML
Implemente y gobierne modelos de IA con confianza.
Acompañamos a las instituciones financieras en la construcción, validación y monitoreo de modelos de machine learning, asegurando al mismo tiempo un estricto cumplimiento de las directrices regulatorias.
Áreas clave:
Inventario de modelos de IA y marcos de gobernanza
Validación de modelos alineada con requisitos regulatorios (OCC, SR 11-7)
Desarrollo, monitoreo y pruebas de sesgo en modelos de machine learning
Capacitación y Concientización Ejecutiva en Riesgos
Forme equipos y directorios para fortalecer la resiliencia.
Nuestros programas brindan a colaboradores y miembros del directorio el conocimiento necesario para identificar riesgos de forma temprana y responder de manera efectiva.
Áreas clave:
Talleres de ciberseguridad e IA para directorios
Tendencias regulatorias y mejores prácticas de cumplimiento
Capacitación en gestión de riesgos empresariales y controles internos
Vamos a convertir los desafíos de cumplimiento normativo en oportunidades estratégicas… juntos!